O Suitability e as nova regras da CVM

Desde 1º de junho de 2023 as Resoluções 178 e 179 da CVM passaram a vigorar no mercado financeiro do :brazil:.

Alguns dos pontos alterados por elas são bem importantes para seus investimentos:

  1. A denominação de AAIs (Agentes Autônomos de Investimentos) mudou para Assessores de Investimentos;
  2. Fim da exclusividade obrigatória que o assessor tinha com apenas uma corretora (na prática as corretoras podem determinar essa obrigação em seus contratos);
  3. Permissão para os assessores darem recomendações de investimentos, desde que os produtos sejam das corretoras que representam;
  4. Remuneração transparente. As corretoras devem fornecer informações sobre as remunerações e os conflitos de interesse aos quais os clientes estão sujeitos.

Há outras que podem ser lidas nos links acima (clique nos nºs das resoluções).

Todavia, você sabe como o relacionamento com estes profissionais deve ser pautado ? Pelo suitability que em português quer dizer aptidão. É a uma análise que deve ser realizada pelas corretoras de valores em relação a todos os clientes. Também conhecido como análise de perfil do investidor (API), deve ser atualizado no máximo a cada 24 meses mas, você pode alterá-la a qualquer momento antes disso se assim desejar.

A CVM publicou recentemente o novo Guia de Suitability, cuja leitura é altamente recomendável para que você se relacione com as corretoras e seus profissionais da melhor maneira possível.

Leia para não ser enganado e bons investimentos !
#nu-invest

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Excelente, @anon30102627! Obrigado por compartilhar. :slightly_smiling_face::handshake:

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